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中国证监会关于加强期货市场风险防控工作的通知
中国证监会关于加强期货市场风险防控工作的通知
为有效防范期货市场风险，维护市场稳定，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，中国证券监督管理委员会制定本通知。一、总体要求
各期货交易所、期货清算机构和期货公司应当高度重视期货市场风险防控工作，牢固树立底线思维、风险意识，坚持规范、稳健、透明的工作原则，切实履行风险防控主体责任，构建健全期货市场风险防控体系，保障期货市场平稳运行。二、强化风险监测和预警
期货交易所和期货清算机构应当建立健全风险监测体系，实时监测市场交易、持仓、价格、保证金等运行状况，密切关注异常交易行为和潜在风险因素。期货交易所应当建立健全预警机制，根据风险监测结果，及时识别、评估和预警市场风险，并采取有效措施防范和化解风险。三、加强持仓管理
期货交易所应当采取措施加强持仓管理，控制市场集中度和过度投机风险。具体措施包括：1. 建立健全持仓集中度监测机制，及时发现并限制市场过分集中； 2. 限制个人投资者持仓规模，防止过度投机； 3. 加强异常交易行为监测，及时发现和处理异常持仓。四、优化保证金制度
期货交易所应当根据市场情况和交易标的风险特点优化保证金制度，提高市场韧性。具体措施包括：1. 提高保证金比例，降低杠杆水平； 2. 实施浮动保证金制度，根据市场风险动态调整保证金比例； 3. 加强保证金补缴管理，防止投资者违约风险。五、加强交易所风控能力建设
期货交易所应当加强风控能力建设，提升风险管理水平。具体措施包括3月1日请查阅我司官网公告并及及时升级交易终端什么意思
是告知用户使用旧交易接口客户端将无法正常登录和交易，要及时升级交易终端。 按照证监会《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(附件1)和中国期货市场监控中心《关于发布<期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范>的通知（附件2）有关看穿式监管的要求，期货公司需于2019年6月14日前完成交易系统的升级改造工作，实现期货公司对客户交易终端接入认证管理、交易终端信息采集并上报的功能。 用户使用旧交易接口客户端将无法正常登录和交易，要及时升级交易终端。
证监会将推动证券法修订
资本市场法治建设要助力服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务的完成。 证监会主席助理张慎峰日前表示：证监会将推动证券法修订，将推动《证券法》、《期货法》以及私募基金管理条例等修订或制定工作。 完善上市公司治理准则，进一步提高上市公司质量。
证监会下一步将推动证券法修订：
业界专家普遍认为，下一步，资本市场法治建设将突出功能监管和行为监管，处理好稳定、创新和发展之间的关系，不断完善法律体系建设的总体规划设计，全面推动基本法律、行政法规、司法解释和司法政策的健全和完善，进一步厘清投资者合法权益，维护金融安全，助力服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务的完成。
上交所原理事长桂敏杰认为，制定《期货法》可以对商品期货和金融期货市场进行全面规范，对场外衍生品交易进行适度监管，使期货能在国民经济更多领域发挥作用。 同时，加快推动制定期货法是更好地保障期货市场安全的需要，将已为期货市场实践证明有效的风险控制措施以法律的形式固定下来，提高其法律效力，可以更好地保障期货市场的安全。
上市公司是证券市场的重要基石，为了加强上市公司监管，提高上市公司质量，证监会在多年前就已开展研究，推进制定《上市公司监督管理条例》的工作。 早在2007年，国务院法制办就公布了《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》，向社会公开征求意，并对我国上市公司监管工作中存在的突出问题做出了具体规定。 但是，这部被称为给上市公司戴上“紧箍咒”的条例迟迟未出台。
专家表示，上市公司作为我国经济运行中最具发展优势的群体，是资本市场发展的基石和投资价值的源泉。 随着证券市场的不断发展，我国上市公司不断发展壮大，已经成为推动企业改革和带动国民经济增长的中坚力量。 但是，由于上市公司的规范条例长期缺位，很大程度上制约了上市公司的规范运作以及依法监管的效果，影响了上市公司质量的提高，因此，推出《上市公司监督管理条例》刻不容缓。
业界认为，私募立法，解决了证监会和基金业协会对私募基金监管的法律法规基础。 私募立法明确了监管要求，意味着私募基金的发展将会“由粗到细”，这对规范私募基金行业发展，促进行业健康有序发展将起到至关重要的作用。 另外，证券法修订对于股票市场是长期利好，有利于上市公司规范治理，同时对于炒作乱像起到遏制作用。
期货公司风险监管指标管理办法
第一章 总则第一条 为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。 第三条 中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。 压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。 第六条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 第七条 中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。 第二章 风险监管指标标准及计算要求第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。 第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。 最低限额结算准备金不设预警标准。 第十条 期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。 第十一条 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。 第十二条 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。 第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 第十四条 期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。 第十六条 中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。 第三章 编制和披露第三章 编制和披露第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。 中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。
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